אילוסטרציה: shuttestock
ליאור אליאס, פעיל ותיק בשוק ההון, ביצע יותר מ-2,000 עסקאות עצמיות בניירות ערך, הנחשבות לחשודות כתרמית בניירות ערך. ועדת האכיפה המינהלית של רשות ניירות ערך הטילה עליו עיצום כספי בגובה 200 אלף שקל ועיצום נוסף על-תנאי לשנתיים בגובה 300 אלף שקל.
● פרשנות | התרגיל של יריב לוין לעכב מינוי נשיא לבית המשפט העליון
● הצעד החריג של לוין: הציע את כל שופטי העליון כמועמדים לתפקיד הנשיא
לפי המדיניות של רשות ניירות ערך, עסקה עצמית עלולה להיות חשודה כתרמית במסחר בשוק ההון. עסקה כזו כוללת מכירה וקנייה במקביל של אותו נייר ערך, בידי אותו אדם או מי מטעמו, תוך שהמהלך משפיע על השער שבו נסחר נייר הערך בבורסה.
מחלקת חקירות, מודיעין ובקרת מסחר ברשות ניירות ערך מצאה כי בין השנים 2017-2022 ביצע אליאס למעלה מ-2,000 עסקאות עצמיות בין חשבונותיו וכן בין חשבונותיו לחשבונות השייכים לבני משפחתו, וזאת בהיקף כולל של למעלה מ-4 מיליון שקל. רוב העסקאות העצמיות שביצע נערכו סביב כתבי אופציה ומניות, וברוב ימי המסחר שבהן התבצעו העסקאות הייתה להן השפעה מהותית על תנודות השערים ועל מחזורי המסחר בניירות הערך שבהם פעל.
הנחה את בני משפחתו כיצד לפעול מולו
אליאס ביצע את העסקאות באמצעות מספר חשבונות שבשליטתו ועל שמו בהם היה בעל הסמכות הבלעדית לסחור. הוא ביצע גם עסקאות עצמיות בין חשבונותיו הפרטיים לבין חשבונות בני משפחתו, אחיו וגיסיו, בהם היה מורשה לפעול, כאשר הזרים את ההוראות משני צדדי העסקה או באמצעות מתן הנחיות לבני משפחתו כיצד לפעול מולו.
בני משפחתו של אליאס לא היו מודעים לכך שהוא נמצא בצד השני של העסקה ופועל מול חשבונותיהם. אליאס הודה בכל העובדות וההפרות שיוחסו לו.
התיק הובא בפני ועדת האכיפה המינהלית - גוף מעין-שיפוטי המוסמך לדון בהפרות של דיני ניירות ערך אשר בוצעו ללא יסוד נפשי או ברשלנות בלבד, כחלופה להליך פלילי. הוועדה - בראשות השופטת בדימוס ד"ר בלהה כהנא וחברי המותב עו"ד יעל דקל-שפריר ורו"ח קובי נבון - הטילה כאמור על אליאס עיצום כספי בגובה 200 אלף שקל ועיצום נוסף על-תנאי בגובה 300 אלף שקל, אם ישוב ויבצע הפרה דומה בשנתיים הקרובות.