יועצי השקעות

הנטייה להסתמך על קרובי משפחה וחברים בקבלת החלטות שונות היא טבעית ומובנת, ולפיכך גם מסוכנת • במקרה שאתם שוקלים בחיוב לבצע השקעה בעקבות המלצות מאנשים הקרובים לכם - הנה כמה כללי זהירות שיצמצמו את הסיכון

בחודש שעבר ערכה רשות ניירות ערך את בחינה מקצועית א' לקבלת רישיון יועצי השקעות במערכות הפיננסיות • לפניכם תשובות מנומקות לשאלות בבחינה

בחוק הייעוץ נאסר על החברות לניהול תיקים לקבל תשלומים בגין ניהול תיק, שאינם שכר והוצאות כפי שנקבע בהסכם ההתקשרות • לחוק הזה יש חריג אחד - האם הוא בכלל נחוץ? ומה באמת יודעים עליו הלקוחות המנוהלים?

באוגוסט האחרון פרסמה רשות ני"ע חוזר המאגד תובנות שעלו מביקורות על פעולות בעלי הרישיון ב-10 השנים האחרונות • זוהי הזדמנות לראות את התפתחות התעשייה מנקודת המבט של הרגולטור, ואף ללמוד כמה היבטים שעשויים להיות רלוונטיים גם כיום

מה צופה עקום התשואות? מה משמעות מדד ה-TR? וכיצד יגיב השוק לעלייה במדד המחירים לצרכן? בחינה מקצועית א' של רשות ניירות ערך נערכה ב-4 ביולי למבקשים לעשות קריירה כיועצי השקעות • הנה החלק השני של רשימת השאלות והתשובות לבחינה

הרשות פרסמה הצעת תיקון לחוק הייעוץ, שלפיה עיסוק בייעוץ השקעות כללי לא ידרוש קבלת רישיון, תוך שהיא מבקשת להקל גם על האנליסטים בשוק • לדברי יו"ר הרשות, ענת גואטה, "המטרה היא לצמצם פערי חקיקה שאינם תואמים את המציאות של ימינו. הנפגעים העיקריים הם המשקיעים ושוק הון, שקופא על שמריו"

דו"ח פינטק |

פלטפורמות חינמיות מאיימות לחולל שינוי בתעשיית הייעוץ פיננסי • המודלים העסקיים הוותיקים מתחילים לקרוס, במשבר הדומה לתהליך שעברה תעשיית התיירות בעידן הדיגיטלי • נאהל שבאז מפקיסטן, מנהל הון בחברת "סמט אי ג'י", מתארח בפרק מיוחד של דוח פינטק ומסביר לאן צועד עולם ההשקעות • האזינו

הפעם בחרנו כמה שאלות מבחינות רשות ני"ע האחרונות שעוסקות בקרנות נאמנות: מה הפיזור המומלץ בניהול קרנות המתמחות באג"ח קונצרניות בסיכון בינוני וגבוה? מה נכון לומר על קרנות הסל שהתחילו להיסחר בישראל בסוף השנה שעברה? והאם קרנות אג"חיות מתאימות להשקעה לטווח ארוך?

גרשוני ויניב שיניקמן ישמשו יועצי השקעות חיצוניים לקרנות שהקימה הראל תחת המותג "הראל גביש"

היועצים הרובוטיים מנהלים נתח גדל והולך של כסף בבתי השקעות, בבורסות ובבנקים, וזה הזמן של אנשי הענף להתעורר כדי לא לאבד יתרון

דודו לביא, ראש מחלקת השקעות ברשות ני"ע, מגלה בראיון ל"גלובס" מה דעתו על הכיוון הרצוי בייעוץ ההשקעות ("צריך להיות הרבה פחות תזזיתי"), על התחרות בקרנות הנאמנות ("תעשייה עם התנהלות ברמה גבוהה בכל קנה-מידה"); ועל הרפורמה שהוביל בתעודות הסל (נטרול של "פצצה מתקתקת") • גלובס השקעות • למדריך קרנות נאמנות

הבנק משיק מערכת לייעוץ השקעות שתפנה גם ללקוחות עם נכסים בהיקף של עשרות אלפי שקלים בלבד ■ בנק לאומי מעלה את רף קבלת ייעוץ ההשקעות לחצי מיליון שקל וישיק מערכת ייעוץ ללקוחות קטנים ■ סמנכ"ל בבנק הבינלאומי: "הכוונה אינה להחליף את יועץ ההשקעות"

מהם סימני השאלה המלווים את יועץ ההשקעות, וכיצד לבחון החלטות מקצועיות? ■ למדריך קרנות נאמנות

אבנר חדד, מנכ"ל קסם מדדים, ציין בפורום יועצי ההשקעות של "גלובס" וקסם מדדים: "איבדנו היתרון היחסי מול העולם, ולא ראיתי אף מהלך רגולטורי שמתמרץ חברות להיות כאן"

רשות ני"ע בביקורת על מערכי ייעוץ ההשקעות בבנקים אגב הבריחה מהקרנות הכספיות

רגע לפני סוף תשע"ו פרסם האוצר עוד פרקים מהדוח שלו ל-2015, השופכים אור על חלקם בענף של מערכי התיווך - סוכני הביטוח והיועצים