עבירות ניירות ערך

מייסד קבוצת רוביקון חשוד כי גייס מאות מיליוני שקלים ללא תשקיף כמתחייב בחוק, וכי הטעה משקיעים כשהשקיע את כספיהם במיזמים פרטיים שלו

רשות ני"ע בארה"ב שילמה 30 מיליון דולר למוסר מידע על עבריינים‏ ■ ‎‎המלשין מסר מידע על הונאה מתמשכת שהיה קשה מאוד לאתר בלעדיו‏

נאור, שהורשע בעבר בעבירות תרמית בני"ע, הורשע כעת בכך שבשנים 2007-2008 השיג במירמה הרשאה של 6 משקיעים לפעול בחשבונותיהם דרך האינטרנט

אברהם מעתוק ביצע 126 עסקאות בני"ע בו-זמנית דרך 4 חשבונות בנק - ונקנס ע"י ועדת האכיפה המינהלית

זה התחיל בגזר הדין התקדימי בפרשת אלספק והמשיך בפרשת מליסרון ■ אנשי יח"צ, קשרי משקיעים, סוחרי נוסטרו, מנהלים - כל מי שעבר באולמו של השופט כבוב קיבל שיעור בהרתעה וב"אמת-מידה מחמירה", כדבריו

הרשות: יואב ליפשיץ ויסת שערי ני"ע כשסחר דרך 8 חשבונות ■ הוטל עליו קנס של 180 אלף שקל, והוא הורחק מהבורסה לשנה

רפי אלון, לשעבר מנכ"ל ת.מ.מ, ועדי שביט, ששימש כסמנכ"ל הכספים, הורשעו בהכללת פרטים מטעים בדוחות הכספיים של ת.מ.מ בשנים 2003-2005

ורמוס, בן-זקן ורוז'נסקי הם רק חלק מהנחקרים שערכו היכרות עם חדרי החקירות של רשות ניירות ערך ■ עו"ד ניר בר-און, מנהל מחלקת החקירות ברשות, מרכז 10 סימנים ונורות אזהרה המצביעים על פוטנציאל לפעילות אסורה מצד עובדים ומנהלים

צבי מור, מיכאל ינובסקי ויוסי דיין הואשמו בעסקאות חריגות שלא דווחו כדין בין דור כימיקלים הציבורית לחברה-האחות הפרטית כרמל כימיקלים ■ הורשעו בעבירות ני"ע

בעזרת טכנולוגיות מתוחכמות שמפעיל הפיקוח על השוק המשני, עלתה ב-25% כמות המקרים החשודים כעברייניים שרשות ני"ע חשפה בשנה האחרונה

עפ"י האישום, התקשרות יפנאוטו עם טריידמוביל היתה בגדר עסקה חריגה שלדירקטור בחברה יש עניין אישי בה, וככזו חייבה אישור דירקטוריון - ואולם ברזילי הסתיר את עניינו האישי בעסקה

לחוקרים נמסרו מסמכים שונים ■ כמו כן נחקרו נושאי משרה אחדים משתי החברות ■ חקירת הרשות מתייחסת לחשד לכאורה לביצוע עבירות על חוק ני"ע

רו"ח רפי ויקל הורשע בכך שלא דיווח בזמן כי רונן קריסטל, בעל השליטה בג'ולקס, ביצע עשרות משיכות מחשבון חברת-הבת של ג'ולקס, טרבט, לצרכיו הפרטיים וללא האישורים הנדרשים

מילר נחשד בהשפעה בדרכי תרמית של שער מניות החברה, והסמנכ"ל רוני פיינר נחשד כי נטל חלק בהרצת המניות

השבוע עבר בכנסת חוק האכיפה המינהלית בקריאה ראשונה ■ בשיחה עם "גלובס" מסבירה יעל אלמוג, יועצת בכירה ליו"ר רשות ני"ע, מדוע אין סיבה לפחד מהחוק, כיצד הוא יגביר את ההרתעה, ומתי הרשות תדיח מנכ"ל

8 שנים לאחר שהורשעו בשלום ו-6 שנים לאחר שזוכו במחוזי, שב העליון והרשיע את מנכ"ל דסק"ש לשעבר בהסתרת דו"חות של חברות פרטיות כלולות כדי להטעות משקיעים ■ "הנאשמים חצו את הגבול בין לגיטימי לפלילי"